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4月26日,中金公司因合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。
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另外,该舰还驶入中国南海实施所谓“自由航行”,参加过以中方为假想敌的美日“利剑”大规模联合军演,堪称对华挑衅的“惯犯”和“急先锋”。
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也正是这一次,美国军方放出的视频和图片显示“哈尔西”号战备状况似乎不佳:炮管布满铁锈、甲板污迹斑斑、杂物乱堆乱放……《洛杉矶时报》披露,美国海军每年因舰艇生锈损失至少30亿美元,难怪外媒慨叹“美舰维护和保养工作的不足已成为一个比中俄更为严峻的挑战”。
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听世界讲中国故事,不是放弃话语权,相反,是让自己的话语权更切合世界,更具有中国文化的“卖点”。
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今年2月下旬,“哈尔西”号还在与印度海军举行联合演习,没过1个月就曝出舰上1名炮手神秘死亡,为此美军还紧急安排“精神科快速干预特别小组”上舰为水兵提供心理疏导。
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中国证监会北京监管局督促中金公司应引以为戒,认真查找和整改问题,加强对从业人员行为管理,切实提升合规管理水平,杜绝此类问题再次发生。
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